关于GB/T 35770-2022合规管理体系认证标准换版工作安排的通知

关于GB/T 35770-2022合规管理体系认证标准换版工作安排的通知

各有关单位：

    2022年10月12日，GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》正式发布，替换 2017年12月29日发布的 GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》。为确保已获得本机构合规管理体系认证证书的组织有效实施由依据 GB/T 35770-2017向依据 GB/T 35770-2022的认证转换，拟申请合规管理体系认证的组织合理安排申请时间，机构就有关GB/T 35770-2022认证标准换版工作做出如下说明：

一、认证申请

1、自2023年1月13日起，机构不再受理依据GB/T 35770-2017 标准的初次认证、监督和再认证申请。

2、请申请组织提早按GB/T 35770-2022运行合规管理体系，合理安排申请时间。

3、机构各部门将根据新版标准要求和转换安排，实施新版标准转换。

二、转换方式

对目前依据GB/T 35770-2017 标准实施认证的获证组织实施以下三种转换方式：

1、结合例行监督审核转换

2023年1月13日前依据GB/T 35770-2017 标准已颁发的证书，在监督审核前提交《认证信息变更申请书》，申请变更为GB/T 35770-2022新版标准，经评审受理后，可依据新版标准进行审核，完成新版标准转换后,新颁发的认证证书有效期截止日期与原颁发的认证证书有效截止日期保持一致。

2、结合再认证审核转换

结合再认证审核转换，新认证证书的生效日期为重新颁发之日，截止日期为上一证书截止日期后三年。

3、申请安排专项审核

当获证组织出于市场需求或自身管理需要，在时间上又不能结合前两种方式进行认证转换时，可以申请专项审核进行认证转换。专项转换需提交《认证信息变更申请书》，组织通过认证转换之后，换发新版认证标准的认证证书，新证书有效期与原证书的有效期相同。

三、转换审核时间

结合监督和再认证进行转换时,在规定的审核人日基础上可依据组织的规模/复杂程度/受法规管制的程度/过程风险等因素增加不低于 0.5 人日的审核时间；若采取专项转换审核方式，审核人日数应不低于1人日，以确保标准转换审核的有效性。

四、获证组织转换的准备工作建议

1、对认证标准转换制定转换计划，并考虑合规管理体系的完整性、资源的可用性、责任和权限的重新分配；

2、对新、旧标准进行差异分析，按照新版标准的要求修订现有的合规管理体系文件，结合组织具体情况制定有效的控制措施，并予以实施；

3、对内审员及相关人员进行标准转版培训；

4、按GB/T 35770-2022 标准要求运行三个月，并依据 GB/T 35770-2022 标准完成内部审核和管理评审。

五、换版审核具备的条件

1、提交书面的认证转换申请到市场部；

2、提交按新版认证标准要求修订并批准发布的管理体系文件；

3、完成了依据新版认证标准的管理体系内审和管理评审。

请市场部按照上述要求对新申请组织及获证客户进行转换沟通和相关信息的传递工作,并做好认证申请(或转换)的受理、证书的转换相关工作。

公司各部门应根据新发布的GB/T 35770-2022 标准对本部门应用的文件和记录进行相应调整，以确保认证审核记录文件的适宜性和有效性。

有关此次标准换版的情况和安排请致电客户服务人员，联系电话：0571-82751996、82751997。

再次感谢贵组织对我机构的信任与支持，预祝贵组织换版工作顺利实施！

欧瑞认证有限公司

2022年10月12日